Тем не менее указанную сферу хозяйственной деятельности также можно отнести к объектам интереса организованной преступности. Существенное влияние на ее дестабилизацию имеет установление тесного сотрудничества, а местами - слияние региональных финансово-промышленных групп с лидерами крупных преступных сообществ, привлечение последних к проведению собственной политики в борьбе с конкурентами, организация незаконных операций на объектах кредитно-банковского сектора, на рынке недвижимости и ценных бумаг, что является для России специфической формой "отмывания" грязных денег.
Наиболее активно организованные преступные формирования действуют в топливно-энергетическом комплексе, далее следует производство и незаконный оборот этилового спирта, алкогольной, табачной и иной продукции.
На третьем месте по степени активности организованных преступных групп находятся такие отрасли и сферы, как предприятия и организации потребительского рынка; внешнеэкономическая деятельность; добыча, производство и использование драгоценных металлов и драгоценных камней; бюджетная и внебюджетная сфера. Четвертое место занимают сфера интеллектуального пиратства; банковская сфера; банкротство предприятий различных отраслей и сфер экономики.
2.6 Криминилизация топливно-энергетического комплекса
Высокая доходность операций в топливно-энергетическом комплексе
привлекает пристальное внимание криминальных структур к деятельности
хозяйственных субъектов этой отрасти. Выявлена устойчивая тенденция по
сближению ряда коррумпированных должностных лиц органов власти и
руководителей финансовых структур с лидерами преступных сообществ.
Последними устанавливаются фирмы-посредники и покупатели нефти,
определяется дальнейшее использование сырья и продуктов его переработки,
формируются отпускные цены. При этом искусственно завышается себестоимость
нефти и нефтепродуктов путем отнесения на этот счет расходов, не связанных
с их приобретением, транспортировкой и реализацией. Интересам России
наносится значительный материальный ущерб и в связи с непоступлением
валютной выручки от реализации нефти и нефтепродуктов за границу, что
влечет за собой недополучение в бюджет крупных денежных сумм.
Анализ показывает, что в основе криминализации отрасли лежит следующее обстоятельство.
Нефтяные компании передают часть добытой нефти в распоряжение администраций городов (районов, округов) в счет погашения задолженности по платежам в бюджет, а должностные лица этих администраций за взятки передают ее коммерческим структурам, которые полученную от реализации нефти выручку переводят на счета в зарубежные банки.
Определяющим фактором криминализации нефтедобывающей отрасли являются недостатки в правовом регулировании регистрации и лицензирования деятельности предприятий, занимающихся нефтяным бизнесом.
2.7 Криминилизация производства алкогольной продукции
Влияние организованной преступности усиливается и в сфере незаконного
производства и оборота алкогольной продукции. Криминализация этой
высокодоходной области экономической деятельности объясняется утратой
государственной монополии на производство и оборот алкогольной продукции.
Возможность получения в короткие сроки огромной, не контролируемой
государством прибыли привлекает преступные формирования. К характерным
способам их действий относят изготовление фальсифицированных алкогольных
напитков и безлицензионное их производство, получение незаконных прибылей
от реализации продукции с применением льготных налоговых и таможенных
пошлин.
Анализ состояния алкогольного рынка показал, что спрос на
ликероводочные изделия остается довольно стабильным и составляет порядка
220-230 млн. долл. США. Спрос внутреннего рынка на водку и ликероводочные
изделия, по экспертным оценкам, более чем на 40% удовлетворяется за счет
нелегальной и фальсифицированной продукции. Это свидетельствует о том, что
практически половина реализуемого алкоголя производится нелегально, чему в
немалой степени способствуют пробелы в разрешительной системе. Лицензии
вновь организованным предприятиям выдаются без учета уровня использования
действующих мощностей и потребностей региона в алкогольной продукции.
Существующие мощности на предприятиях по выпуску этилового спирта из
пищевого сырья и алкогольной продукции используются неудовлетворительно, а
на некоторых заводах они загружены менее чем наполовину. При этом
увеличивается производство спиртосодержащей непищевой продукции, оборот
которой практически не регулируется нормативными актами.
2.8 Незаконный оборот драгоценных металлов
Значительная часть попадающих в незаконный оборот драгоценных металлов похищается на предприятиях, где они производятся или используются в технологических процессах промышленного производства. Именно поэтому целесообразно раскрыть модель организованной преступной деятельности при производстве и использовании в технологических процессах драгоценных металлов, поскольку на ее основе должна строиться модель относительно сферы незаконного оборота драгоценных металлов.
Производство драгоценных металлов может осуществляться исключительно
организациями, получившими в установленном порядке специальные разрешения
(лицензии). В настоящее время в государственной собственности осталось
четыре аффинажных и обрабатывающих завода, производящих драгоценные
металлы. В промышленном производстве наиболее часто используется золото,
которое в большинстве случаев и является предметом преступления.
Наиболее крупные хищения золота были выявлены на федеральном
государственном унитарном предприятии "Приокский завод цветных металлов"
(г.Касимов Рязанской обл.) - основном и самом крупном по производству
золота в России. Несколько лет на нем действовало свыше 10 устойчивых,
хорошо законспирированных организованных преступных групп, роли в которых
были четко распределены. Каждая группа имела свой канал сбыта, в том числе
в страны ближнего зарубежья и СНГ. В результате с завода было похищено
свыше 300 кг золота. У преступников изъято более 100 кг драгоценного
металла, 300 тыс. долл. США, 40 автомашин, огнестрельное оружие.
В ходе расследования к уголовной ответственности было привлечено более
120 человек, 40-45% из которых составляли работники завода; 15%
военнослужащие, осуществлявшие охрану объекта; 10% - организаторы
преступных группировок; остальные - сбытчики и перекупщики золота из числа
местных жителей.
2.8.1 Механизм преступлений при производстве (аффинаже) золота.
Рассмотрим на примере хищений, совершенных на этом заводе, механизм преступлений при производстве (аффинаже) золота. Условно можно назвать четыре этапа: создание излишков либо изъятие золота из технологических операций; укрытие изъятого золота в тайниках на территории предприятия; вынос похищенного золота за пределы предприятия; сбыт похищенного золота (незаконный оборот).
2.8.2 Создание излишков либо изъятие золота из технологических операций.
В большинстве случаев излишки создаются на участке плавки и электролиза. Для этого использовались определенные приемы.
Поступающее с приисков и горно-обогатительных комбинатов сырье (шлих, самородки и др.) проверяется в приемной кладовой завода комиссией по числу мест (посылок) и взвешивается брутто. Затем посылки вскрываются, золото взвешивается (нетто) и помещается в полотняные мешки, те - в бумажный мешок, который пломбируется. Этот мешок вместе с документом (приказ на плавку) поступает в плавильное отделение. Пользуясь тем, что золото в плавильном помещении повторно не взвешивается, некоторые плавильщики снимали пломбу с мешка, не повреждая ее, похищали 1-2 кг металла (в зависимости от общего веса) и вновь ставили пломбу. В связи с тем что этот металл плавился в следующую смену, обнаруженная впоследствии недостача списывалась на угар (ртуть, кварцит и т.д.).
Непосредственно при загрузке металла для плавки в тигель (специальная емкость) плавильщики похищали определенное количество металла (200-500 г), в основном самородки, которые выносили и прятали на территории завода. Эти хищения совершались вследствие халатного отношения к работе со стороны работников ОТК, которые обязаны контролировать ход загрузки металла в тигель, наличие и состояние пломб.
После того как металл расплавлен, согласно существующей инструкции
отливается один слиток, затем работник ОТК берет огненно-жидкую пробу
золота (около 200 г) и выливает ее в форму в виде шайбы, из которой
производится высверловка золотой стружки. Эта стружка направляется в ЦЛАБ
для проведения химического (пробирного) анализа. На основании данных
анализа проводится расчет с поставщиками. Поскольку поставщики определяют
пробу отгруженного сырья, не имея аттестованной лаборатории, то в случае
выявления различий в пробности металла претензий, как правило, не
предъявляется. Точность пробирного анализа составляет +/- 0,05%. Вследствие
того что при высверловке получают стружку из пробирного слитка в 4-5
местах, суммарная разница может достигать погрешности от 0,1 до 0,15%.
Таким образом, даже если работники лаборатории умышленно не занижают пробу
сырья, погрешность только по нижнему пределу составляет 0,1%, что и
использовалось для создания излишков.
После проведенного отбора пробы плавильщик по сговору с работниками ОТК или пользуясь их халатностью добавлял в тигель не 200-500 г меди (это делается для лучшего извлечения золота из шлака), а 5-10 кг и отливал один лишний слиток, который затем похищал. Совершению данного хищения способствовало то, что проба отбиралась один раз, содержание золота в самих слитках не анализировалось и сравнение по химическому составу не производилось. Поскольку пробность поступившего сырья по данным поставщика и сведениям лаборатории завода, как правило, различаются незначительно, то при существовавшей системе отбора проб данное хищение выявить было довольно сложно.
При той системе, которая действовала на заводе, плавильщик
самостоятельно набирал партию металла для плавки в количестве от 100 до
500кг. Поскольку одновременно в тигле плавятся партии золота различной
пробности, то содержание золота при этом усредняется, этим и маскировалось
хищение, совершенное на предыдущей плавке. При плавке высокопробного
металла (остатки анодов, брак катодного золота, ушки и др.) плавильщик
обычно мог похитить от 200 до 500 г.
Аналогично может быть совершено хищение 5-10 кг золота путем добавления
меди в расплав после хлорирования и отбора пробы. При этом также отливается
лишний слиток и затем похищается. Поскольку в этом случае аноды поступают
сразу на электролиз, то выявить хищение путем анализа документальных данных
(приказа на плавку, листка пробирного анализа) затруднительно. Это можно
сделать, только проведя целевую проверку химического состава отлитых
слитков до их помещения в ванны с электролитом.
В целях снижения себестоимости продукции и производственных затрат
плавильщики по указанию технологов цеха проводили плавки с максимально
возможным количеством сырья (до 500 кг). В одном тигле одновременно
выплавлялось высокопробное золото (90%) и низкопробное сырье-шлам,
содержание золота в котором колеблется в пределах 30-60%. При таких плавках
составить точные металлургические балансы невозможно, поскольку содержание
золота в шламе определяется весьма приблизительно. Используя это
обстоятельство, плавильщики отливали несколько лишних слитков общим весом
от 10 до 20кг, прятали их в плавильном отделении, а затем выносили,
используя для этого различные ухищрения (ведро с краской, мусором и т.д.).
Проведение таких совместных плавок было основным условием, которое
способствовало совершению крупных хищений золота.
Опытные плавильщики специально набирали из разных плавок необходимое количество золота (5-15 кг), отливали слиток и похищали его. Это делалось для того, чтобы в случае обнаружения похищенного слитка невозможно было установить по данным химического анализа конкретную плавку и смену.
После проведения приемной плавки золото поступает на участок аффинажа
(очистки). Здесь из слитков весом от 10 до 20 кг отливают аноды весом 3-4
кг, которые затем передаются на электролиз. И именно с участка электролиза
и было похищено наибольшее количество высокопробного золота.
Так, в сезон (июль-ноябрь) одновременно в ваннах электролиза на штанги навешивается по 2-3 т золота, т.е. 500-800 анодов и примерно такое же количество матриц. Процесс электролиза (растворение золотого анода и перенос золота через электролит на катодную матрицу) длится 30-40 часов, что в среднем составляет 4-5 смен. В течение смены аппаратчики постоянно проводят замену выработанных анодов, снимают матрицы с осажденным на них катодным золотом (проба до 99,95%, средний вес 700 - 1000 г). Пользуясь тем, что невозможно определить, в каких именно ваннах была произведена замена анодов, аппаратчики похищали 1-2 анода, выбирая по цвету те, где содержание золота было максимальным. Подобным образом изымались матрицы с осажденным золотом, взамен которых вешались новые.
Наибольшая уязвимость участка электролиза для хищения объясняется тем, что в силу существующей технологии растворение анода происходит неравномерно: верхняя часть, не входящая в электролит, остается целой, средняя растворяется практически полностью, а нижняя часть, как правило, растворяется лишь частично, и ее остаток падает на дно ванны. При обходе линии и осмотре ванн аппаратчик выбирает остатки анодов, переносит их в барабан для промывки, потом они передаются в печь для сушки и только после этого производится взвешивание всех остатков анодов, которые затем помещаются в отдельный ящик. После того как остатков соберется до 80-100 кг, они отправляются на повторную переплавку в аноды. При этом нельзя определить, в какую смену и на какой операции изъят тот или иной остаток анода. Этим обстоятельством пользовались аппаратчики, которые при осмотре ванн похищали 1-2 остатка за смену.
В ходе расследования уголовных дел были выявлены факты, когда в хищении золота по предварительному сговору участвовала вся смена аппаратчиков завода на участке электролиза, а также плавильщик и контролер ОТК.
Таким образом, главной трудностью при выявлении фактов хищения на предприятиях по производству золота является непрерывность производственного процесса, в ходе которого 20-25% металла находится в постоянной работе, в связи с чем установить недостачу крайне сложно.
3. Укрытие изъятого золота в тайниках на территории предприятия.
В зависимости от роли, которую в процессе хищения выполняют работники завода, они подразделяются на две основные группы:
- лица, непосредственно работающие с драгоценными металлами. К ним относятся приемщики драгметаллов, которые получают и хранят поступающее сырье (шлих, самородки и т.д.); плавильщики; аппаратчики участка электролиза. Эти лица прячут похищенный драгметалл в промежуточные тайники: бачки в туалетах, лестничные и подлестничные пролеты, щели в колоннах, стенах, возле лифтов, в полостях производственного оборудования;
- работники вспомогательного персонала - электрики, сантехники, слесари-
ремонтники, строители, работники других служб (ОТК, режима, лаборатории и
т.д.). Данная категория работников имеет доступ в производственные
помещения завода, а в ночное время и выходные дни остается без контроля.
Лица, работающие в ночное время и выходные дни, подыскивают или пробивают
отверстия (проломы, щели) в стенах. По указанию руководителя группы
забирают похищенный металл из промежуточного тайника и прячут в основной
тайник. После того как в тайнике собрано необходимое количество золота (от
3 до 30 кг), в строго определенное время выбрасывают золото через
отверстие, дыру в стене, пролом в локальную зону.
В ряде случаев имела место определенная универсализация (совмещение функций), т.е. одно лицо (аппаратчик или плавильщик) и похищал металл, и выбрасывал его. Этому в немалой степени способствовало то, что в период массового поступления металла использовались дополнительные производственные помещения, где отсутствовал видеоконтроль, либо в период недогрузки производственных мощностей эти лица использовались в качестве вспомогательного персонала (для уборки мусора, ремонта и т.д.), т.е. контроль за ними ослабевал.
2.8.4 Вынос похищенного золота за пределы предприятия
На начальном этапе работы Приокского завода цветных металлов вынос
золота из основного производства практически не представлял сложности для
преступников. Этому способствовало то, что здание цеха, где производится
аффинаж золота и серебра, было построено по проекту, абсолютно не
соответствующему требованиям и условиям сохранности драгоценного сырья.
Производственный корпус состоит из четырех блоков высотой от 2 до 5 этажей,
длиной свыше 100 м каждый, приемные кладовые, плавильные отделения, участок
электролиза расположены в разных блоках, пути перевозки металла составляют
100-150 м. Вследствие того что здание строилось с участием так называемых
"химиков", качество строительно-монтажных работ было крайне низким: стены
зияли десяткам незаделанных отверстий, щелями между панелями и блоками
фундаментов, часть панелей была заменена кирпичной кладкой толщиной в 1-1,5
кирпича. Используя это обстоятельство, члены ОПГ в ночное время или в
выходные дни, когда в цехе отсутствовал основной персонал, выискивали щели
либо, выбивая кирпичи, легко проделывали дыру, маскируя ее глиной и
краской. В ходе расследования основная часть таких отверстий была
обнаружена в углах помещений за колоннами на высоте 6-18 м, за шахтами
грузовых и пассажирских лифтов на высоте от 6 до 10 м, на уровне земли или
под отмосткой на глубине 10-15 см.
Преступления осуществлялись следующими способами:
V используя то обстоятельство, что по всему периметру здания были установлены большие оконные блоки, под рамами легко пробивались отверстия, в которые можно было протолкнуть золотые полосы, штанги, ушки, матрицы;
V в верхних частях оконных рам (обычно за подвесным потолком или в помещениях, куда ограничен доступ) сначала в швах просверливались отверстия, через которые полотном от ножовки выпиливался стеклоблок, шов маскировался глиной, а потом блок вынимался и в образовавшийся проем выбрасывался металл;
V с крыши производственных 4-5 - этажных корпусов в ночное время золото выбрасывалось с помощью пращи на расстояние до 60-70 м, сразу за внешнее ограждение;
V через вентиляционные трубы основного диаметра, которые были проложены под землей и выходили из основного производства, преступники проникали за локальную зону и выбрасывали золото через заранее пробитые в трубах отверстия на уровне земли, после чего золото подбиралось и выносилось;
V из-за халатности работников службы режима или по прямому сговору с ними золото выносилось через тамбуры в специально оборудованных тайниках, сделанных в списанном оборудовании или в том, которое подлежало ремонту вне основного производства, в бочках с остатками краски, батареях отопления, мешках с мусором и т.д. В ряде случаев золото непосредственно передавалось военнослужащим (офицерам и прапорщикам), охранявшим тамбуры.
